FCA公告称，虽然花旗金融公司的部分交易控制框架，是按照花旗金融公司的预期运行的，但存在一些主要控制措施的缺失或不足。特别是没有任何硬阻断措施，可以完全拒绝这一大篮子错误的股票，防止其中任何股票进入市场。同时，由于设计不当，交易员可以手动覆盖弹出式警报，而无需向下滚动并阅读其中的所有警报。该公司的实时监控功能失效，这意味着它在上报有关错误交易的内部警报时过于迟缓。
5月22日，英国央行旗下审慎监管局(PRA)也宣布，对花旗金融公司处以3388万英镑的罚款，原因是该公司在2018年4月1日至2022年5月31日的相关调查期内存在交易系统和控制失误。花旗金融公司同意解决此事，因此有资格获得30%的罚款减免。如果没有这项减免，PRA所施加的罚款金额将达到4840万英镑。
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作者: 缪忠洁 2024年05月24日 02:13
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